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基金从业考试科目三试题训练-高顿网校

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基金从业考试科目三试题训练

    1.办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由( )等监督机构负责实施有效监督。 Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 答案:A 解析:根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十二条和第十四条,办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的,应由监督机构负责实施有效监督。该条款中所述的监督机构为中国证券登记结算有限责任公司和获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行或证券公司。 2.办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。 A:依法